外汇局通报21从外汇违规案例 恒丰汇丰建行遭点名。外汇局严打非法为境外转移资产等表现 最高罚款842万。

  国家外汇管理局16日通报21起外汇违规典型案例,数据中心

摘要:国家外汇管理局16日通告21从外汇违规典型案例,包括恒丰银行温州分行违规办转口贸易案、汇丰银行北京分行违规办内保外贷案、建设银行连江支行违规操办个人分拆售付汇案、索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案等。
其中,2016年1月,恒丰银行温州分行未…

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  国家外汇管理局16日通知21自外汇违规典型案例,包括恒丰银行温州分行违规操办转口贸易案、汇丰银行北京分行违规办理内保外贷案、建设银行连江支行违规办个人分拆售付汇案、索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案等。

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  其中,2016年1月,恒丰银行温州分行未随规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二久。根据《外汇管理条例》第四十七长达,处以罚没款146.4万首。

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  外汇局表示,2018年来说,外汇局加强外汇市场监管,对各项外汇违法违规行为保持高压态势,不断加大处罚力度,严厉打击假、欺骗性交易及非法套利等成本“脱实向虚”行为,维护正常良性市场秩序。

  2018年吧,国家外汇管理局深入贯彻落实十九不行精神和党中央、国务院做事布置,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化经济改革三起任务,加强外汇市场监管,对位外汇违法违规行为保持高压态势,不断加大惩力度,严厉打击假冒伪劣、欺骗性交易和地下套利等资本“脱实向虚”行为,维护健康良性市场秩序。根据《中华人民共和国政府信公开条例》(国务院令第492如泣如诉)等息息相关规定,现用一部分违规典型案件通报如下:

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  案例1:恒丰银行温州分行违规办理转口贸易案

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  2016年1月,恒丰银行温州分行未随规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  该行上述行为负《外汇管理条例》第十二长达。根据《外汇管理条例》第四十七长长的,处以罚没款146.4万头人民币。

  案例2:交通银行厦门观音山支行违规办理转口贸易案

  2016年2月交7月,交通银行厦门观音山支行不依规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易售汇业务。

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二长长的。根据《外汇管理条例》第四十七长条,处以罚款400万状元人民币,暂停对公售汇业务三单月,责令追究负有直接责任之尖端管理人员和另直接责任者责任。

  案例3:天津银行上海分行违规办转口贸易案

  2016年3月及4月,天津银行上海分行非以规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二漫长。根据《外汇管理条例》第四十七漫漫,处以罚款80万长人民币。

  案例4:汇丰银行北京分行违规办内保外贷案

  2014年8月及2017年6月,汇丰银行北京分行在办内保外贷签约和履约付汇时,未以规定对借款资产用途及有关交易背景进行尽职审核及查明。

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二久和第二十八长达。根据《外汇管理条例》第四十七长长的,处以罚没款842.22万头条人民币。

  案例5:招商银行厦门嘉禾支行违规办理内保外贷案

  2014年7月到2016年7月,招商银行厦门嘉禾支行于作内保外贷签约和履约付汇时,未随规定对借款人主体资格、贷款资产用途、预计还款资金来源及有关交易背景进行尽职审核和查证。

  该行上述行为负《跨境担保外汇管理规定》第十二修和第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七久,处以罚没款433.19万首批人民币。

  案例6:民生银行西安分行违规办内保外贷案

  2014年12月至2016年12月,民生银行西安分行于办内保外贷签约暨履约付汇时,未依规定针对债务人主体身份、贷款资产用、预计还款资金来源及有关交易背景展开尽职审核及查证。

  该行上述行为负《跨境担保外汇管制规定》第十二长和第二十八漫长。根据《外汇管理条例》第四十七漫长,处以罚没款645.4万老大人民币,责令追究负有直接责任高级管理人员和外直接责任人责任。

  案例7:企业银行(中国)天津西青支行违规办理内保外贷案

  2015年6月到2017年6月,企业银行(中国)天津西青支行在做内保外贷签约暨履约付汇时,未以规定针对欠款人主体资格、预计还款资金来源及连锁交易背景展开尽职审核和查明。

  该行上述行为负《跨境担保外汇管制规定》第十二长及第二十八漫长。根据《外汇管理条例》第四十七漫长,处以罚没款102.2万最先人民币。

  案例8:建设银行连江支行违规办理个人分拆售付汇案

  2016年6月届2017年6月,建设银行连江支行违规也民用分拆办理售付汇业务。

  该行上述行为负《个人外汇管制方》第七长。根据《外汇管理条例》第四十七长,处以罚款60万头条人民币。

  案例9:索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案

  2012年11月至2013年12月,索尔维生物化学(泰兴)有限公司以作废合同,对外开预付货款227.68万欧元以及5.05万美元,无对诺进口货物。

  该行为违《外汇管理条例》第十二漫长,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九漫漫,处以罚款92.39万最先人民币。

  案例10:烟台平瑞商贸有限公司规避汇案

  2015年8月及9月,烟台平瑞商贸有限公司编转口贸易背景,使用第三着公司提单和虚假合同、发票,对外付汇1706.82万美元。

  该行为负《外汇管理条例》第十二漫漫,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九修,处以罚款545万第一人民币。

  案例11:青岛中霖永盛国际贸易有限公司规避汇案

  2016年1月至8月,青岛中霖永盛国际贸易有限公司捏造贸易背景,使用第三正公司提单,对外付汇938万美元。

  该行为负《外汇管理条例》第十二漫长,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九漫漫,处以罚款310万首先人民币。

  案例12:山东恒景置业有限公司规避汇案

  2016年11月交2017年4月,山东恒景置业有限公司布局30只境内个人,通过个人年度购汇形式向境外转移资金188.79万美元。

  该行为违《外汇管理条例》第十二漫长,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九漫漫,处以罚款64.42万头条人民币。

  案例13:常熟市中贯金属材料有限公司地下结汇案

  2015年3月交2016年4月,常熟市中贯金属材料有限公司布局虚假出口报关单办理贸易融资并结汇418万美元。

  该行为失《外汇管理条例》第十二漫长,构成非法结汇行为。根据《外汇管理条例》第四十一修,处以罚款133万处女人民币。

  案例14:河南籍贯郭某非法买卖外汇案

  2011年4月到2014年9月,郭某也实现非法为境外转移资产目的,将10492.92万首届人民币打入地下钱庄控制的国内账户,通过非法钱庄换外汇汇到该境外账户。

  该行为负《个人外汇管理方法》第三十长达,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五长长的,处以罚款835万首人民币。

  案例15:浙江赵某非法买卖外汇案

  2014年1月届2016年6月,赵某为落实非法为境外转移资金目的,将1800.60万首先人民币打入地下钱庄操纵的境内账户,通过不法钱庄换外汇汇至其境外账户。

  该行为违反《个人外汇管制措施》第三十漫长,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五修,处以罚款162万首位人民币。

  案例16:广东籍贯赵某非法买卖外汇案

  2015年10月至2016年9月,赵某也兑现非法向境外转移资产目的,通过不法钱庄换外汇汇到其境外账户,金额合计221.14万美元。

  该行为违反《个人外汇管制办法》第三十条,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五长达,处以罚款79.78万首先人民币。

  案例17:四川籍杜某私自买卖外汇案

  2016年7月届9月,杜某违反银行卡管理规定,利用境外销售终端(POS机)多次粉刷人民币卡兑换港币现金,金额合计679.11万首位人民币。

  该行为违反《个人外汇管制措施》第三十长长的,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五长,处以罚款101.87万元人民币。

  案例18:福建籍王某私自买卖外汇案

  2017年1月,王某为促成非法获利目的,通过他人账户收款1129.26万正人民币,私自卖起港币。

  该行为失《个人外汇管制方式》第三十长条,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五漫长,处以罚款107万状元人民币。

  案例19:四川籍王某分拆逃汇案

  2016年1月到4月,王某也兑现非法向境外转移资产目的,利用46名叫国内个人的私年度市汇额度,将民用资产分拆购汇后汇为境外账户,非法转移资金合计1784.76万港元。

  该行为违《个人外汇管制措施》第七久,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九长达,处以罚款80万正人民币。

  案例20:江苏籍贯张某分拆逃汇案

  2016年1月交12月,张某为实现非法向境外转移资金目的,利用41名为国内个人的民用年度市汇额度,将民用成本分拆购汇后汇于境外账户,非法转移资产合计折184.59万美元。

  该行为负《个人外汇管制方》第七长,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九漫漫,处以罚款61.52万元人民币。

  案例21:江苏籍邱某分拆逃汇案

  2016年9月届2017年1月,邱某为促成非法向境外转移资金目的,利用69叫做国内个人的村办年度市汇额度,将民用资金分拆购汇后汇为境外账户,非法转移资产合计折349.49万美元。

  该行为违《个人外汇管制章程》第七长达,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九长长的,处以罚款160万头版人民币。(完)

责任编辑:郭建